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4月24日，湖南证监局披露了一则《关于对陈佳友采取出具警示函监管措施的决定》的公告 。
公告显示 ，涉事当事人为证券从业人员 ，经查，陈佳友在2025年2月25日以前存在使用他人名义开立证券账户并持有、买卖股票的行为，违反了《中华人民共和国证券法》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定 。对此 ，湖南证监局决定对其采取出具警示函的监管措施 ，并记入证券期货市场诚信档案。
值得注意的是，罚单中并未披露陈佳友具体的从业机构信息 。通过中证协官网查询发现 ，平台上确有“陈佳友”的执业注册记录 ，执业以来仅与国元证券存在关联 。
虽然现有信息还无法认定此次受罚的“陈佳友 ”与上述注册信息指向者为同一人，但监管的罚单无疑再次为券商员工敲响警钟。
公开信息显示 ，本月以来 ，已有多起证券从业人员违规炒股 、代他人炒股被罚案例 。4月2日，安徽证监局一口气披露了4张罚单 ，均剑指券商员工违规从业行为 。从涉及的券商来看 ，包括华安证券和国元证券。
经查，王洋在国元证券洛阳滨河南路营业部任职期间 ，未严格规范自身执业行为 ，存在操作他人证券账户的行为，被安徽证监局采取出具警示函措施的决定。
唐梦飞则是在华安证券宿州分公司任职期间，未严格规范自身执业行为 ，存在借用他人证券账户买卖股票的行为 。安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施 。
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评论列表（4条）
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希望本篇文章《又见券商员工违规炒股！一证券从业人员借用他人名义炒股被罚》能对你有所帮助！
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